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巴克莱和瑞信1.5亿美元和解“黑池”指控

经济参考报王婧 2016-02-02 07:38:00

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  据外媒报道,美国证券交易委员会1月31日表示,英国巴克莱和瑞士信贷将支付1.54亿美元和解因“黑池”交易违规行为而面临的指控。这是在另类交易平台(ATS)违规方面开出的最大罚单,表明“黑池”等非常规交易平台的监管正日益收紧。

  美国证券交易委员会和纽约首席检察官办公室认为,巴克莱和瑞信在阐述其“黑池”交易的安全性方面误导了客户,其向客户承诺可以免受掠夺性高频交易策略干扰,而事实上并非如此。美国监管机构的相关调查显示出,高频交易员可以更早接触到“黑池”交易,从而获取不公平的竞争优势。

  根据和解协议,巴克莱将向美国证券交易委员会和纽约州支付7000万美元,承认误导投资者并违反了证券法规,还需要为其“黑池”交易系统设置一个独立的监察方,以确保未来的交易行为合规。瑞信在有关“黑池”可以为用户提供的保护措施方面存在误导,将支付8430万美元,这些资金包括罚金和非法所得。

  “黑池”是正规交易所之外的股票及证券交易平台,通常由大型银行运营,允许用户匿名进行大量交易,在交易完成之后才会公布报价,而不像公共证券交易平台中那样在交易前公开报价。支持者认为这种交易平台可以帮助大型投资者降低交易的难度和成本,并且使大型交易在不影响市场价格的前提下完成。

  纽约首席检察官埃瑞克·施耐德曼表示,这桩和解是打击“黑池”交易方面的重大胜利,今后还将继续收紧监管。美国证券交易委员会的执行部门负责人安德鲁·赛里斯尼表示,“黑池”交易在目前的股票交易市场上占有重要位置,提供交易平台的金融企业必须保证没有就实际的交易操作向用户做出错误陈述。赛里斯尼还表示,美国证券交易委员会这笔创纪录的罚单涉及两家最大的另类交易平台,显示出如果企业误导用户将会付出惨痛的代价。

  瑞信表示,对通过和解解决相关指控表示欢迎。巴克莱也表示,和解将有助于其更加专注地服务客户。

  近几年,像“黑池”交易这样的另类交易的市场占比越来越大,监管方认为有必要收紧监管来使交易行为更加规范,比如提高交易透明度、限制个人投资者进行交易等。数据显示,在美国股市,“黑池”交易在总交易中的占比已经高达15%至18%,在欧洲的占比也超过5%。受监管和成本等因素的影响,“黑池”交易在亚洲的发展相对较为缓慢。

  欧盟、美国和澳大利亚等多国都在加强对于“黑池”交易的监管,这可能会迫使更多“黑池”交易重回公开市场。美国去年11月提出新规加强“黑池”股票交易平台的监管。去年12月,美国摩根大通也因为对旗下证券公司的“黑池”交易等多项业务监管不足而被香港证监会罚款3000万港币。

 
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