巴克莱和瑞信1.5亿美元和解“黑池”指控
移动用户编辑短信CD到106580009009,即可免费订阅30天中国日报双语手机报。
据外媒报道,美国证券交易委员会1月31日表示,英国巴克莱和瑞士信贷将支付1.54亿美元和解因“黑池”交易违规行为而面临的指控。这是在另类交易平台(ATS)违规方面开出的最大罚单,表明“黑池”等非常规交易平台的监管正日益收紧。
美国证券交易委员会和纽约首席检察官办公室认为,巴克莱和瑞信在阐述其“黑池”交易的安全性方面误导了客户,其向客户承诺可以免受掠夺性高频交易策略干扰,而事实上并非如此。美国监管机构的相关调查显示出,高频交易员可以更早接触到“黑池”交易,从而获取不公平的竞争优势。
根据和解协议,巴克莱将向美国证券交易委员会和纽约州支付7000万美元,承认误导投资者并违反了证券法规,还需要为其“黑池”交易系统设置一个独立的监察方,以确保未来的交易行为合规。瑞信在有关“黑池”可以为用户提供的保护措施方面存在误导,将支付8430万美元,这些资金包括罚金和非法所得。
“黑池”是正规交易所之外的股票及证券交易平台,通常由大型银行运营,允许用户匿名进行大量交易,在交易完成之后才会公布报价,而不像公共证券交易平台中那样在交易前公开报价。支持者认为这种交易平台可以帮助大型投资者降低交易的难度和成本,并且使大型交易在不影响市场价格的前提下完成。
纽约首席检察官埃瑞克·施耐德曼表示,这桩和解是打击“黑池”交易方面的重大胜利,今后还将继续收紧监管。美国证券交易委员会的执行部门负责人安德鲁·赛里斯尼表示,“黑池”交易在目前的股票交易市场上占有重要位置,提供交易平台的金融企业必须保证没有就实际的交易操作向用户做出错误陈述。赛里斯尼还表示,美国证券交易委员会这笔创纪录的罚单涉及两家最大的另类交易平台,显示出如果企业误导用户将会付出惨痛的代价。
瑞信表示,对通过和解解决相关指控表示欢迎。巴克莱也表示,和解将有助于其更加专注地服务客户。
近几年,像“黑池”交易这样的另类交易的市场占比越来越大,监管方认为有必要收紧监管来使交易行为更加规范,比如提高交易透明度、限制个人投资者进行交易等。数据显示,在美国股市,“黑池”交易在总交易中的占比已经高达15%至18%,在欧洲的占比也超过5%。受监管和成本等因素的影响,“黑池”交易在亚洲的发展相对较为缓慢。
欧盟、美国和澳大利亚等多国都在加强对于“黑池”交易的监管,这可能会迫使更多“黑池”交易重回公开市场。美国去年11月提出新规加强“黑池”股票交易平台的监管。去年12月,美国摩根大通也因为对旗下证券公司的“黑池”交易等多项业务监管不足而被香港证监会罚款3000万港币。
热门推荐
更多>



- 梁家辉入围金像奖影帝 三喜临门左拥右抱
- 陈赫跳甩肉神舞遭"照妖" 黄渤用乡音力挺年兽
- 历届北影校花都不简单 是校花总会闪光(图)
- 盘点女星让人惊艳古装造型 美到我都想穿越!
- 严屹宽今年争取"生猴子" 向吴奇隆学演"萧十一郎"


- 老鹰捉无人机 荷兰这么解决空中威胁
- WHO宣布寨卡病毒为全球紧急公共卫生事件
- 送给屠呦呦的新年“礼物”
——国家卫生计生委主任李斌一行慰问屠呦呦侧记 - 俄裔少女承认“在德国遭难民轮奸”经历系捏造
- 艾奥瓦州初选开跑 一张图看懂2016美国大选流程


- 热门综艺走上大银幕 细数“综艺大电影”六宗罪
- 康熙走了,我们如何继续未来无聊的人生?
- “海外豆瓣”IMDb评选年度十佳电影 你看过几部?
- 假装在英国 从影视剧中的英伦关键词感受英伦风
- 谢耳朵将在莱纳德婚礼上搅局 盘点美剧婚礼上的麻烦事
24小时新闻排行
24小时热评排行
精彩视频
独家策划
好奇的人们蜂拥般地涌向海滩目睹这些庞然大物。有的还拿起手机自拍。正在海洋生物学家对斯凯格内斯一头抹香鲸进行检验时,尸体由于积累过多甲烷气体竟然发生了爆炸!一夜之间,斯凯格内斯的抹香鲸尸体上竟然被画满涂鸦!
详细>>